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Compliance

​As exigências regulatórias são mais do que uma obrigação; é um pilar para a confiança e sustentabilidade do seu negócio.
 

Nossos serviços de compliance abrangem uma ampla gama de soluções, garantindo que sua empresa esteja sempre em linha com as melhores práticas e normas do setor. Desenvolvemos políticas personalizadas, realizamos auditorias e oferecemos treinamentos contínuos para promover uma cultura de integridade e transparência. Com nosso apoio, sua empresa minimiza riscos legais e reputacionais, assegurando um ambiente de negócios seguro e confiável. Ao optar pelos nossos serviços de compliance, você fortalece a confiança dos stakeholders e prepara sua organização para um crescimento sustentável e ético.

Políticas, normas e procedimentos.

No Brasil, as principais políticas de compliance são orientadas para garantir que as organizações atuem de acordo com as leis e regulamentos vigentes, minimizando riscos de ilegalidades e promovendo a ética empresarial. Aqui estão algumas das principais áreas de atuação em soluções de compliance que podemos desenvolver:

Produtos

Política de Compliance

Lei Anticorrupção (Lei nº 12.846/2013): Também conhecida como Lei da Empresa Limpa, ela estabelece a responsabilidade administrativa e civil de pessoas jurídicas por atos de corrupção contra a administração pública. As empresas são incentivadas a implementar programas de compliance para prevenir práticas corruptas.

Política de Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo

Lei de Lavagem de Dinheiro (Lei nº 9.613/1998): Define crimes relacionados à lavagem de dinheiro e estabelece medidas para a prevenção e combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo. Empresas devem implementar controles internos para detectar e prevenir atividades suspeitas.

Política de Whistleblowing (Denúncias)

Estabelece um canal seguro e confidencial para que colaboradores possam reportar irregularidades ou condutas impróprias sem temor de retaliação.

Política de tratamento de dados

Lei Geral de Proteção de Dados (LGPD - Lei nº 13.709/2018): Regula a coleta, uso, armazenamento e compartilhamento de dados pessoais. As políticas de compliance devem assegurar que as empresas cumpram com as exigências da LGPD, protegendo a privacidade e os direitos dos titulares de dados.

Política de Conflito de Interesses

Define como identificar e gerenciar situações em que interesses pessoais possam entrar em conflito com os interesses da empresa, garantindo que decisões sejam tomadas de forma imparcial e ética.

Código de Ética e Conduta

Estabelecer e promover códigos de ética e conduta que definam claramente os padrões de comportamento e as práticas aceitáveis dentro da instituição. Esses códigos devem incluir diretrizes específicas para a condução ética dos negócios e procedimentos eficazes e confidenciais para a denúncia de violações, assegurando a correta resolução de qualquer infração. envolvimento em práticas corruptas. O sistema deve ser eficiente e efetivo, com monitoramento contínuo.

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